加強(qiáng)國(guó)際金融架構(gòu) 

　　32、我們認(rèn)識(shí)到構(gòu)筑有效的全球性與區(qū)域性金融安全網(wǎng)的重要性。我們對(duì)于增加國(guó)際貨幣基金組織可用資源的堅(jiān)定承諾表示歡迎。這是包括世界上很多國(guó)家在內(nèi)的廣泛國(guó)際合作的結(jié)果。各國(guó)的承諾總金額已經(jīng)超過(guò)4300億美元并且是在2010年份額改革后份額增加的基礎(chǔ)上額外增加的資源。這些資源的使用將面向基金組織所有的成員國(guó)，而不是僅限于任何特定地區(qū)。這些資源可計(jì)為儲(chǔ)備資產(chǎn)，將根據(jù)基金組織執(zhí)董會(huì)批準(zhǔn)的模式通過(guò)雙邊借款或投資的形式（如購(gòu)買(mǎi)基金組織票據(jù)）匯集到基金組織的普通資金賬戶（GRA）。這些努力體現(xiàn)了二十國(guó)集團(tuán)以及國(guó)際社會(huì)采取必要措施維護(hù)全球金融穩(wěn)定、加強(qiáng)基金組織在危機(jī)防范與應(yīng)對(duì)中作用的決心。 

　　33、我們重申將按既定時(shí)間，在2012年基金組織和世界銀行年會(huì)前全面實(shí)施2010年份額改革與治理結(jié)構(gòu)改革的承諾。這些改革對(duì)于增強(qiáng)基金組織合法性、相關(guān)性和有效性至關(guān)重要，并且有助于進(jìn)一步加強(qiáng)基金組織監(jiān)督和保證其獲得充足資源以履行其系統(tǒng)性職能。作為上述改革的一部分，我們承諾將在2013年1月前完成份額公式的全面檢查，以解決目前公式所存在的缺陷與不足，并承諾在2014年1月前完成下一輪份額總檢查。我們同意份額公式應(yīng)該更加簡(jiǎn)單和透明，并與份額的多重作用相一致，用這一公式計(jì)算出的份額能為成員國(guó)所廣泛接受，所需數(shù)據(jù)及時(shí)、優(yōu)質(zhì)并可廣泛獲得，從而具備執(zhí)行的可行性。我們重申，基于份額公式的份額分配應(yīng)能更好地反映基金組織成員國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中的相對(duì)權(quán)重，由于富有活力的新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家GDP強(qiáng)勁增長(zhǎng)，這一權(quán)重已發(fā)生了很大變化。我們重申繼續(xù)保護(hù)基金組織最貧窮成員國(guó)話語(yǔ)權(quán)和代表性的重要性。我們期望在2012年11月的財(cái)長(zhǎng)和央行行長(zhǎng)會(huì)議前在份額公式審查上能取得重要進(jìn)展。 

　　34、我們同意目前的監(jiān)督框架應(yīng)得到顯著增強(qiáng)，包括更好地整合雙邊和多邊監(jiān)督，重點(diǎn)關(guān)注全球、國(guó)內(nèi)和金融穩(wěn)定，以及各國(guó)政策的溢出效應(yīng)。我們歡迎基金組織進(jìn)一步考慮出臺(tái)整合的監(jiān)督?jīng)Q定，并承諾支持該決策的進(jìn)程。我們強(qiáng)調(diào)對(duì)匯率政策進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督的重要性，并支持?jǐn)U大監(jiān)督活動(dòng)的覆蓋范圍，在相關(guān)情況下，將涵蓋全球流動(dòng)性、資本流動(dòng)、資本賬戶措施、儲(chǔ)備以及可能影響外部穩(wěn)定的財(cái)政、貨幣和金融部門(mén)政策。我們歡迎基金組織正在進(jìn)行的撰寫(xiě)對(duì)外部門(mén)報(bào)告的工作，這將強(qiáng)化多邊分析并增強(qiáng)監(jiān)督的透明度。我們同樣認(rèn)識(shí)到，政治上的主動(dòng)性和影響力對(duì)實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)督非常重要，而且國(guó)際貨幣與金融委員會(huì)（IMFC）可以在促進(jìn)基金組織所有成員積極參與方面發(fā)揮作用。我們期望在下次基金組織/世界銀行年會(huì)前取得重要進(jìn)展。 

　　35、我們歡迎支持本幣債券市場(chǎng)發(fā)展的中期進(jìn)展報(bào)告，并期待由世界銀行、地區(qū)開(kāi)發(fā)銀行、基金組織、經(jīng)合組織和國(guó)際清算銀行共同撰寫(xiě)的支持本幣債券市場(chǎng)發(fā)展的聯(lián)合年度進(jìn)展報(bào)告。報(bào)告全文將于11月舉行的二十國(guó)集團(tuán)財(cái)長(zhǎng)和央行行長(zhǎng)會(huì)議上發(fā)布。鑒于新興市場(chǎng)和發(fā)展中國(guó)家本幣債券市場(chǎng)的流動(dòng)性、效率和運(yùn)行正受到當(dāng)前全球金融形勢(shì)的挑戰(zhàn)，本期報(bào)告對(duì)這些國(guó)家有著重要意義。　　  

　　改革金融部門(mén)和加強(qiáng)普惠金融 

　　36、我們歡迎金融穩(wěn)定理事會(huì)提交的實(shí)施二十國(guó)集團(tuán)有關(guān)加強(qiáng)金融穩(wěn)定承諾的進(jìn)展報(bào)告，歡迎金融穩(wěn)定理事會(huì)對(duì)各國(guó)的改革進(jìn)展加強(qiáng)監(jiān)測(cè)。我們承諾，將按時(shí)、徹底和協(xié)調(diào)一致地實(shí)施已達(dá)成的改革政策，以促進(jìn)全球金融體系的穩(wěn)定和一體化，防范未來(lái)的金融危機(jī)。 

　　37、我們歡迎“紅綠燈計(jì)分板”的發(fā)布，以跟蹤我們所提出的所有金融改革建議的執(zhí)行進(jìn)展，以及我們?cè)诼男小安扇∫磺斜匾袆?dòng)，在已找出政策制訂和實(shí)施中存在的問(wèn)題的領(lǐng)域加快推進(jìn)”的承諾方面的進(jìn)展。 

　　38、具體而言，我們認(rèn)為在改革的關(guān)鍵領(lǐng)域迄今已取得重大進(jìn)展，金融穩(wěn)定理事會(huì)在協(xié)調(diào)監(jiān)測(cè)實(shí)施框架（CFIM）中明確了這些關(guān)鍵領(lǐng)域，包括：巴塞爾資本和流動(dòng)性框架、全球系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)（G-SIFI）框架、處置機(jī)制、場(chǎng)外衍生品（OTC）市場(chǎng)改革、影子銀行和薪酬改革。我們承諾將完成這些重要領(lǐng)域的工作，以完全落實(shí)相關(guān)改革。 

　　39、我們重申以下承諾：2012年底前，所有標(biāo)準(zhǔn)OTC衍生品合約在條件成熟時(shí)都應(yīng)實(shí)現(xiàn)在交易所或電子平臺(tái)進(jìn)行交易，并通過(guò)中央對(duì)手方進(jìn)行清算，OTC衍生品交易應(yīng)向交易信息庫(kù)報(bào)送，對(duì)非集中清算的合約應(yīng)執(zhí)行更高的資本要求。我們歡迎金融穩(wěn)定理事會(huì)發(fā)布的實(shí)施進(jìn)展報(bào)告。考慮到已在建立穩(wěn)健和高效的全球集中清算框架的四項(xiàng)保障性措施方面取得了重大進(jìn)展，各國(guó)家和地區(qū)應(yīng)盡快做出決策，開(kāi)展所需的立法和規(guī)制工作，以實(shí)現(xiàn)二十國(guó)集團(tuán)在集中清算方面的承諾。在為非集中清算衍生品的保證金推行全球一致的最低標(biāo)準(zhǔn)上已提出關(guān)鍵原則，我們對(duì)這一進(jìn)展表示肯定，并支持國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)在今年年底前最終完成所建議的全球保證金標(biāo)準(zhǔn)，以便與其他OTC衍生品改革的最終時(shí)限及落實(shí)巴塞爾資本的時(shí)間框架相一致。 

　　40、我們歡迎在執(zhí)行巴塞爾協(xié)議II/II.5/III方面以及督促各轄區(qū)充分、按時(shí)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)方面所取得的進(jìn)展。我們歡迎巴塞爾委員會(huì)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)框架進(jìn)行根本審議的咨詢建議。我們歡迎金融穩(wěn)定理事會(huì)關(guān)于穩(wěn)健的薪酬做法的原則和標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行進(jìn)展報(bào)告，重申將遵守這些原則和標(biāo)準(zhǔn)，并請(qǐng)金融穩(wěn)定理事會(huì)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)。 

　　41、我們重申以下承諾，將使各國(guó)處置機(jī)制與金融穩(wěn)定理事會(huì)有效處置機(jī)制的關(guān)鍵屬性保持一致，從而使銀行或其他金融機(jī)構(gòu)不會(huì)出現(xiàn)“大而不能倒”的問(wèn)題。為此，我們也支持對(duì)資產(chǎn)回收與處置計(jì)劃進(jìn)行詳細(xì)表述，并為每一家全球系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)制訂適用于該機(jī)構(gòu)的跨境合作協(xié)議。我們重申，我們致力于加強(qiáng)系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的力度與效果，并要求金融穩(wěn)定理事會(huì)在2012年11月的二十國(guó)集團(tuán)財(cái)長(zhǎng)與央行行長(zhǎng)會(huì)議上報(bào)告這方面的進(jìn)展情況。 

　　42、在判別國(guó)內(nèi)系統(tǒng)重要性銀行（D-SIBs）并為其出臺(tái)相關(guān)政策方面，已經(jīng)制定了一系列原則作為共同框架，我們對(duì)這一進(jìn)展表示歡迎，并要求財(cái)長(zhǎng)與央行行長(zhǎng)在其11月會(huì)議上評(píng)估這方面的建議。我們支持持續(xù)加強(qiáng)對(duì)影子銀行的監(jiān)管，并期待著財(cái)長(zhǎng)與央行行長(zhǎng)在其11月會(huì)議上評(píng)估這方面的建議。我們要求金融穩(wěn)定理事會(huì)與IAIS協(xié)商并于2013年4月前完成對(duì)全球系統(tǒng)重要性保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的識(shí)別并出臺(tái)有關(guān)政策措施。為減少系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，我們期待金融穩(wěn)定理事會(huì)與IOSCO進(jìn)行磋商并在2012年年底前制定識(shí)別其他系統(tǒng)重要性非銀行金融實(shí)體的方法，同時(shí)呼吁CPSS和IOSCO繼續(xù)其關(guān)于系統(tǒng)重要性市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的工作。我們也要求IAIS繼續(xù)工作，以期在2013年底前繼續(xù)建立對(duì)國(guó)際性保險(xiǎn)集團(tuán)進(jìn)行監(jiān)管的共同框架。 

　　43、我們呼吁各國(guó)當(dāng)局和標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)能在結(jié)束對(duì)信用評(píng)級(jí)的頑固依賴方面加快進(jìn)展，并鼓勵(lì)采取措施增強(qiáng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)透明度。我們支持繼續(xù)努力，以實(shí)現(xiàn)向單一的、高質(zhì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的趨同。我們歡迎IOSCO關(guān)于信用違約掉期市場(chǎng)運(yùn)行的報(bào)告，要求IOSCO在2012年11月財(cái)長(zhǎng)和央行行長(zhǎng)會(huì)議之前報(bào)告下一步措施。 

　　44、我們支持金融穩(wěn)定理事會(huì)關(guān)于為金融交易各方建立法人識(shí)別編碼（LEI）體系框架、并建立全球性治理框架以代表公共利益的建議。LEI系統(tǒng)將于2013年3月之前啟動(dòng)，我們要求金融穩(wěn)定理事會(huì)在2012年11月財(cái)長(zhǎng)和央行行長(zhǎng)會(huì)議之前報(bào)告有關(guān)進(jìn)展情況。我們鼓勵(lì)全球采用LEI系統(tǒng)，以支持當(dāng)局和市場(chǎng)參與者甄別和管理金融風(fēng)險(xiǎn)。 

　　45、我們歡迎金融穩(wěn)定理事會(huì)與基金組織和世界銀行合作，共同就已達(dá)成共識(shí)的金融監(jiān)管改革對(duì)新興市場(chǎng)和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體可能產(chǎn)生的意料之外的影響開(kāi)展研究。我們鼓勵(lì)金融穩(wěn)定理事會(huì)繼續(xù)監(jiān)測(cè)、分析和報(bào)告，鼓勵(lì)金融穩(wěn)定理事會(huì)與標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)和新興市場(chǎng)和發(fā)展中國(guó)家當(dāng)局間開(kāi)展對(duì)話，在不損害我們對(duì)于落實(shí)已達(dá)成共識(shí)的改革承諾的同時(shí)，以適當(dāng)方式應(yīng)對(duì)這些預(yù)料不到的實(shí)際影響。 

　　46、我們支持就金融穩(wěn)定理事會(huì)永久化、機(jī)制化提出的建議及對(duì)金融穩(wěn)定理事會(huì)章程進(jìn)行的修改，在保持與國(guó)際清算銀行緊密聯(lián)系的同時(shí)，賦予金融穩(wěn)定理事會(huì)法人地位、強(qiáng)化治理、擴(kuò)大財(cái)務(wù)自主權(quán)和增強(qiáng)其協(xié)調(diào)金融監(jiān)管政策制定和實(shí)施的能力。我們呼吁在下次峰會(huì)前完全實(shí)施上述建議并在2012年11月財(cái)長(zhǎng)和央行行長(zhǎng)會(huì)議前取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。我們呼吁金融穩(wěn)定理事會(huì)應(yīng)繼續(xù)對(duì)其代表權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行審查。 

　　47、我們歡迎一直以來(lái)金融穩(wěn)定理事會(huì)在堅(jiān)持監(jiān)管信息交流和合作標(biāo)準(zhǔn)方面所做的工作并期望在2012年11月財(cái)長(zhǎng)和央行行長(zhǎng)會(huì)議前對(duì)該項(xiàng)動(dòng)議的進(jìn)展作進(jìn)一步的公開(kāi)聲明。 

　　48、在稅收領(lǐng)域，我們重申加強(qiáng)稅收透明度和全面情報(bào)交換的承諾。我們對(duì)全球論壇所報(bào)告的進(jìn)展表示肯定，并敦促所有國(guó)家，特別是目前自身框架尚不滿足進(jìn)入第二階段條件的13個(gè)轄區(qū)完全遵守這一標(biāo)準(zhǔn)，并落實(shí)同行審議過(guò)程中提出的建議。我們期待全球論壇快速啟動(dòng)情報(bào)交換的有效性審查，并向我們和財(cái)長(zhǎng)報(bào)告有關(guān)情況。我們歡迎經(jīng)合組織關(guān)于自動(dòng)情報(bào)交換的實(shí)踐報(bào)告。在這一領(lǐng)域我們將繼續(xù)發(fā)揮榜樣的帶領(lǐng)作用。我們鼓勵(lì)各國(guó)在合適的情況下加入這一不斷發(fā)展的工作，并非常鼓勵(lì)所有轄區(qū)簽署稅收征管互助公約。我們也對(duì)加強(qiáng)機(jī)構(gòu)間合作以解決非法資金流動(dòng)表示歡迎，包括奧斯陸對(duì)話下的羅馬會(huì)議成果。我們重申有必要防止稅基侵蝕和利潤(rùn)轉(zhuǎn)移，并將持續(xù)關(guān)注經(jīng)合組織在這一領(lǐng)域的工作。 

　　49、我們支持金融行動(dòng)特別工作組（FATF）更新職能，以繼續(xù)其在全球?qū)用娲驌粝村X(qián)、恐怖主義融資和阻止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散的努力。二十國(guó)集團(tuán)成員還歡迎FATF新修訂的標(biāo)準(zhǔn)獲得通過(guò)，并期望得到落實(shí)。我們歡迎FATF在識(shí)別和監(jiān)測(cè)存在反洗錢(qián)/反恐融資戰(zhàn)略性缺陷的高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、運(yùn)用反洗錢(qián)/反恐融資工具打擊腐敗、改善公司性機(jī)構(gòu)的透明度、加強(qiáng)打擊稅收犯罪的合作、應(yīng)對(duì)避稅天堂造成的風(fēng)險(xiǎn)、以及通過(guò)兼顧普惠金融工作擴(kuò)大反洗錢(qián)/反恐融資措施的影響及有效性等方面取得的進(jìn)展。我們期待在2013年完成FATF評(píng)估的更新，以開(kāi)展下一輪相互評(píng)估工作。 

　　50、我們歡迎普惠金融全球伙伴（GPFI）實(shí)施其2011年報(bào)告中五項(xiàng)建議方面所取得的進(jìn)展，并呼吁GPFI就全面實(shí)施有關(guān)建議繼續(xù)努力。我們批準(zhǔn)了GPFI提出的二十國(guó)集團(tuán)普惠金融基本指標(biāo)體系。我們認(rèn)識(shí)到中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與減貧方面的重要作用，歡迎啟動(dòng)《中小企業(yè)融資協(xié)議》，這將推動(dòng)模式和方法的創(chuàng)新，解決發(fā)展中國(guó)家在中小企業(yè)融資渠道上面臨的挑戰(zhàn)與制約。我們歡迎即將召開(kāi)的關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)與普惠金融的GPFI會(huì)議，這將有利于創(chuàng)造積極的監(jiān)管環(huán)境，并呼吁GPFI向今年11月的二十國(guó)集團(tuán)財(cái)長(zhǎng)與央行行長(zhǎng)會(huì)議報(bào)告有關(guān)進(jìn)展。最后，我們支持設(shè)立第四個(gè)GPFI子工作組，專門(mén)負(fù)責(zé)消費(fèi)者保護(hù)與金融知識(shí)普及問(wèn)題。 

　　51、我們贊賞二十國(guó)集團(tuán)成員國(guó)與非二十國(guó)集團(tuán)成員國(guó)在“二十國(guó)集團(tuán)普惠金融同行學(xué)習(xí)項(xiàng)目”下為建立健全各自普惠金融協(xié)調(diào)平臺(tái)和戰(zhàn)略所做的努力，鼓勵(lì)采取同樣的行動(dòng)來(lái)推進(jìn) “二十國(guó)集團(tuán)創(chuàng)新性普惠金融原則” 的有效實(shí)施，包括發(fā)展中和新興市場(chǎng)國(guó)家在《瑪雅宣言》中對(duì)采取具體行動(dòng)推進(jìn)普惠金融的承諾，同時(shí)肯定世界銀行集團(tuán)、普惠金融聯(lián)盟以及包括聯(lián)合國(guó)和雙邊捐贈(zèng)方在內(nèi)的其他利益相關(guān)方在促進(jìn)普惠金融領(lǐng)域的努力和支持。 

　　52、關(guān)于金融教育，我們支持《經(jīng)合組織/金融教育國(guó)際網(wǎng)絡(luò)（INFE）關(guān)于金融教育國(guó)家戰(zhàn)略的高級(jí)原則》，呼吁經(jīng)合組織/INFE和世界銀行與GPFI合作，為提升金融教育水平提供更多工具，并向下屆峰會(huì)提供進(jìn)展報(bào)告。在推進(jìn)金融消費(fèi)者保護(hù)上，我們注意到對(duì)國(guó)際金融消費(fèi)者保護(hù)網(wǎng)絡(luò)（FinCoNet）章程及實(shí)體化結(jié)構(gòu)和資金支持問(wèn)題已展開(kāi)討論，以就最佳做法交換意見(jiàn)。我們支持二十國(guó)集團(tuán)/經(jīng)合組織金融消費(fèi)者保護(hù)工作組提交的行動(dòng)計(jì)劃，提出有效途徑推動(dòng)《金融消費(fèi)者保護(hù)高級(jí)原則》的實(shí)施，并期待就此在2013年圣彼得堡領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)前提交新的報(bào)告。 

　　53、我們認(rèn)識(shí)到婦女和青年對(duì)獲得金融服務(wù)與金融教育的需求，要求GPFI、經(jīng)合組織/INFE和世界銀行找出婦女和青年在這方面可能面臨的種種障礙，并在下次峰會(huì)前提交進(jìn)展報(bào)告。 

　　54、我們歡迎啟動(dòng)《墨西哥普惠金融挑戰(zhàn)：創(chuàng)新方法、拓寬渠道》，呼吁進(jìn)行創(chuàng)新，以提供有價(jià)值、可負(fù)擔(dān)、安全和全面的金融服務(wù)，來(lái)解決在實(shí)現(xiàn)普惠金融上面臨的障礙。